安全生产双重预防体系材料
XX有限公司 2018年11月
XX有限公司文件
XX字【2018】第21号
关于发布安全生产双重预防体系材料的通知
各岗位职工：
为贯彻落实《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防体系的通知》（鲁政办字2016第36号）、山东省人民政府安全生产委员会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发﹝2016﹞16号、关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）、《关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知》鲁安办发﹝2018﹞33号等相关文件要求，切实提高公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，我公司安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作领导小组组织全体职工开展了安全生产双重预防体系建设工作，现将安全生产双重预防体系材料印发成册，各部门负责人及各岗位职工应贯彻学习本部门、本岗位风险点与危险源，按照要求开展隐患排查与治理，切实消除事故隐患，避免事故发生。
发布人：
XX有限公司 2018年11月20日印
目 录
关于成立安全生产双重预防体系建设领导小组的通知 ............... 1 关于下发安全生产双重预防体系建设实施方案的通知 ............... 3 安全生产双重预防体系建设实施方案 ............................. 4 双重预防体系建设工作时间节点表 ............................... 9 安全生产双重预防体系建设培训计划 ............................ 11 安全生产双重预防体系建设培训记录 ............................ 12 安全生产双重预防体系建设培训评估报告 ........................ 13 风险分级管控制度 ............................................ 22 关于发布安全风险公告制度的通知 .............................. 28 事故隐患分析会制度 .......................................... 31 事故隐患分析会议记录 ........................................ 32 隐患排查治理制度 ............................................ 37 “双重预防体系”考核奖惩制度 ................................ 44 双重预防体系建设考核与奖惩记录 .............................. 46 安全风险分级管控作业指导书 .................................. 49 隐患排查治理体系作业指导书 .................................. 75 双重预防体系建设相关文件发放记录 ............................ 94
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XX字【2018】第13号
关于成立安全生产双重预防体系建设领导小组的通知
各岗位职工：
为贯彻落实《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防体系的通知》（鲁政办字2016第36号）、山东省人民政府安全生产委员会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发﹝2016﹞16号、关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）、《关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知》鲁安办发﹝2018﹞33号等相关文件要求，切实提高公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，本公司决定成立安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作领导小组，负责本公司安全生产风险分级管控体系与隐患排查治理体系建设工作。双重预防体系建设领导小组由公司主要负责人、分管负责人及其他各岗位负责人组成。具体任命如下：
组 长：XX 副组长：XX
成 员：XX、XX、XX
安全生产双重预防体系建设领导小组职责如下：
组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的
人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。
副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调；方案的
编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。负责
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隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。
生产部职责：负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控
措施的制定与实施。负责各车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。
财务部职责：负责双重预防体系建设工作过程中所需费用的提取，负责双重
预防体系建设所需费用保障。
供销部职责：负责双重预防体系建设物资供应；负责隐患治理物资保障。 办公室职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作进行中的服务工作及各
部门部署工作协调。
车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管
控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排查；负责本车间隐患整改。
班组长职责：负责本本组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风
险管控措施的制定与实施。负责本班组班组级隐患排查；负责本班组隐患整改。
电工职责：负责配电室风险点识别、风险分级及风险评价；负责配电室管控
措施的制定与实施；负责配电室、电气设备、电气线路的隐患排查与隐患整改。
机修工职责：负责检维修作业的风险点识别、风险分级及风险评价；负责检
维修作业风险管控措施的制定；负责检维修作业隐患排查与治理。
锅炉房人员职责：负责锅炉房的风险点识别、风险分级及风险评价；负责锅
炉房风险管控措施的制定；负责锅炉房隐患排查与治理。
一般职工职责：参加双重预防体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；
参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。
XX有限公司 2018年10月01日印
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XX有限公司文件
XX字【2018】第14号
关于下发安全生产双重预防体系建设实施方案的通知
各岗位职工：
为贯彻落实山东省人民政府安全生产委员会《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“双重预防体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号、省安委会办公室关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）等相关文件要求，切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建设工作，本公司安全生产双重预防体系建设领导小组编制了《安全生产双重预防体系建设实施方案》，各岗位职工应认真学习方案内容，按照时间要求完成本公司安全生产双重预防体系建设工作。
总经理：
XX有限公司 2018年10月03日印
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安全生产双重预防体系建设实施方案
为贯彻落实《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防体系的通知》（鲁政办字2016第36号）、山东省人民政府安全生产委员会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发﹝2016﹞16号、关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）、《关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知》鲁安办发﹝2018﹞33号等相关文件要求，切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，制定本方案。
一、工作分工
为保证该项工作有效开展，并落到实处，本公司成立了“双重预防体系”建设领导小组，其成员任命如下：
组 长：XX 副组长：XX
成 员：XX、XX、XX
安全生产双重预防体系建设分工如下：
组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的
人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级管控工作。负责隐患排
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查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。
副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调；方案的
编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。
生产部职责：负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控
措施的制定与实施。负责各车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。
财务部职责：负责双重预防体系建设工作过程中所需费用的提取，负责双重
预防体系建设所需费用保障。
供销部职责：负责双重预防体系建设物资供应；负责隐患治理物资保障。 办公室职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作进行中的服务工作及各
部门部署工作协调。
车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管
控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排查；负责本车间隐患整改。
班组长职责：负责本本组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风
险管控措施的制定与实施。负责本班组班组级隐患排查；负责本班组隐患整改。
电工职责：负责配电室风险点识别、风险分级及风险评价；负责配电室管控
措施的制定与实施；负责配电室、电气设备、电气线路的隐患排查与隐患整改。
机修工职责：负责检维修作业的风险点识别、风险分级及风险评价；负责检
维修作业风险管控措施的制定；负责检维修作业隐患排查与治理。
锅炉房人员职责：负责锅炉房的风险点识别、风险分级及风险评价；负责锅
炉房风险管控措施的制定；负责锅炉房隐患排查与治理。
一般职工职责：参加双重预防体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；
参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。 二、工作目标
2018年10月完成全公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设，通过
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风险点确定和危险源辨识，全面分析本公司设施设备及生产活动存在的风险；通过安全风险评价、分级管控使安全隐患始终处于受控状态，杜绝和减少本公司生产安全事故的发生。
2018年10月下旬开始初步建立起安全风险分级管控和隐患排查治理体系的运行体系，并且在运行中不断更新、沟通、提高。
三、实施步骤和工作任务
（一）动员部署与培训学习阶段 （10月1日至10月5日）
1、成立“双重预防体系”建设领导小组，布置任务与分工。同时利用各种形式进行深入的宣传发动，使全公司职工知道“双重预防体系”建设的有关内容。（10月1日）
2、编制双体系建设实施方案（10月3日）。 3、教育培训（10月5日）
10月5日上午对管理人员进行全面系统培训，培训内容为相关法律法规；体系建设的通则、细则和指南；省标杆企业体系建设的成果。培训学时为4学时。通过培训使中层以上知道“双重预防体系”建设的目的和意义、体系建设的方法和要求、最终要达到的目标和收获。
10月5日下午进行一般职工进行培训，培训学时为4学时。采用集中上课的形式，对全体员工讲解“双重预防体系”建设的重要性，系统学习双重预防体系建设的内容，通过学习使全体员工熟悉什么是风险点，什么是危险源以及风险点危险源辨识的方法；怎么进行风险管控及隐患排查。
10.25日进行风险点清单培训。
（二）风险分级管控实施阶段（10月6日至10月16日）
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1、编制体系作业指导书（10月6-8日）。
依据通则和细则要求，编制符合企业自身特点的风险分级管控与隐患排查治理作业指导书，建立开展双体系工作的指导性文件。
2、完成作业活动及设施、设备的辨识统计（10月9-12日）。 具体任务：由岗位职工完成设备设施的统计工作及作业活动的识别与统计工作。
2、确定风险点、辨别危险源（10月13-15日）
根据统计和识别的作业活动对风险点进行确定，然后辨识危险源。 具体任务：全员参与，自下而上，由各岗位、班组、部门逐级识别确定本岗位、班组、部门的风险点。
3、形成风险点、危险源清单（10月16-18日）
岗位、班组、部门辨识形成风险点危险源清单后，逐级上报至本公司双重预防体系建设领导小组，由领导小组指定专门人员进行整理，形成风险点、危险源清单。
4、开展风险评价（10月19-20日）
岗位员工运用风险矩阵法对辨识出的危险源进行风险评价，建立危险源辨识、风险评价信息表，并上报至双重预防体系建设领导小组；领导小组对危险源辨识、风险评价信息表进行审核。审核后，领导小组会同岗位职工对危险源辨识、风险评价信息表进行修订。
5、调查现有管控措施（10月21日）
从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面调查现有的管控措施。
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6、制定管控措施（10月22-23日）
从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面分析现有管控措施的不足，制定新的管控措施。
（三）隐患排查治理实施阶段（10月24日起） 1、确定风险分级控制层级（10月24日）
本公司四级风险点管控层级为班组级；三级风险点管控层级为车间级；一级、二级风险点管控层级为公司级。
2、编制隐患排查清单（10月25日）
根据风险控制措施，编制隐患排查清单。形成隐患排查各种表格，实现隐患排查标准明确，解决以往隐患排查标准不明确的缺陷。
3、实施隐患排查（10月26日起）
各岗位员工按照指隐患排查治理实施方案和标准检查表开展隐患排查，按照风险控制措施进行一次系统的隐患排查，建立起隐患排查记录信息表。
4、按照隐患治理流程实施隐患治理（10月26日起）
按照实施方案确定的整改通知、整改反馈、整改验收等程序对隐患进行治理，填写各种表格，建立台账。
（四）整理巩固体系成果（11月份）
完善建设方案、修订两个指南、规范危险源辨识、风险评价及风险分级管控记录、隐患排查治理过程档案，对成果进行阶段性整理、归档、上报。完成双重预防体系建设工作报告及“一企一册”阶段性成果。
（五）保障措施和相关要求
1、提高认识，加强领导。建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重
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预防体系，要提高到全公司的高度上来，各岗位务必高度重视，以更大的决心和力度抓好落实。
2、配合联动、积极推进。各岗位要按照“谁负责谁监管，一岗双责”的原则，抓好本岗位双重预防体系建设工作，要密切配合，形成合力，共同推进。各岗位要全面动员职工参与风险分级管控和隐患排查治理工作，落实职工岗位安全责任，推进群防群治。
3、细化标准，建立考核体系。双重预防体系建设是一项创新性强、技术复杂的系统工程，各岗位要组织工艺、安全、设备等相关专业的职工全面参与，双重预防体系建设，确保相关工作的科学性、实效性。同时要建立责任考核体系，发现在双重预防体系建设中执行不力的单位和个人要进行责任追究。
双重预防体系建设工作时间节点表
实施阶段 动员部署 与培训学 习阶段 工作内容 成立“双重预防体系”建设领导小组 编制双体系建设实施方案 全员培训 编制体系作业指导书 完成作业活动及设施、设备的辨识统计 确定风险点、辨别危险源 形成风险点、危险源清单 开展风险评价 调查现有管控措施 制定管控措施 确定风险分级控制层级 编制隐患排查清单 实施隐患排查 按照隐患治理流程实施隐患治理 风险点与检查表应用培训 时间 10月1日 10月3日 10月5日 10月6-8日 10月9-12日 10月13-15日 10月16-18日 10月19-20日 10月21日 10月22-23日 10月24日 10月25日 10月26日起 10月26日起 10月25日 责任人 XX XX XX XX XX、XX、XX XX、XX、XX XX、XX、XX XX、XX、XX XX、XX、XX XX、XX、XX XX XX、XX、XX 领导小组所有成员 相关负责人 XX 风险分级 管控实施 阶段 隐患排查 治理实施 阶段 培训
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XX字【2018】第15号
关于发布双重预防体系培训计划的通知
各岗位职工：
为贯彻落实《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防体系的通知》（鲁政办字2016第36号）、山东省人民政府安全生产委员会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发﹝2016﹞16号、关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）、《关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知》鲁安办发﹝2018﹞33号等相关文件要求，切实提高公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，我公司制定了《双重预防体系培训计划》，各岗位职工应贯彻落实制度要求，按时参加双重预防体系培训。
总经理：
XX有限公司 2018年10月03日印
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安全生产双重预防体系建设培训计划
序号 参加人员 培训内容 地点 日期 学时 讲师 备注 1 相关法规、本公司方案、技术标准、评价管理人员 方法 双重预防体系建设的重要性、主要内一般职工 容、安全检查表编制要点及检查方法 办公室 10.5 4 XX 2 厂区 10.5 4 XX 3 本公司风险分级管全体人员 控清单及隐患排查清单 厂区 10.25 4 XX
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安全生产双重预防体系建设培训记录
受训对象 培训学时 主讲人 管理人员 4学时 培训时间 考核方式 XX 2018年10月5日 考试 相关奖惩 对考试成绩90分及以上的职工通报表扬，对考试成绩60分以下的职工通报批评。 培训内容 一、相关法律法规及文件 1、《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《山东省落实生产经营单位安全生产主体责任规定》等 2、《山东省安全生产风险分级管控体系通则》、《山东省隐患排查治理体系通则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》、 二、本公司安全生产双体系建设实施方案 三、技术标准 1、GB13861-2009 2、GB/T6441-86 3、GB/T18218-2009 4、作业条件危险性分析法 培训效果通过培训，各级管理人员了解了双重预防体系建设相关法律法评估 规与标准规范，学习了双重预防体系建设工作流程，对本公司双重预防体系建设工作有较大促进 12
安全生产双重预防体系建设培训评估报告
受训对象 培训学时 主讲人 评估日期 管理人员 4学时 培训时间 考核方式 XX 2018年10月5日 通过培训，各级管理人员了解了开展双重预防体系建设工作的意义，明确了开展双重预防体系建设工作的目的。并且对相关法律法规与标准规范进行了学习，明确了双重预防体系建2018年10月5日 考试 培训效果设的工作流程，学习了风险评价方法。 评估 通过本次培训，为我公司各级管理人员开展双重预防体系建设工作提供了技术保障。 综上，本次培训效果良好。 评估人员 签字 13
安全培训签到及成绩汇总表
序号 1 姓名 成绩 备注 序号 21 姓名 成绩 备注 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 14
安全生产双重预防体系建设培训记录
受训对象 培训学时 主讲人 一般职工 4学时 培训时间 考核方式 XX 2018年10月5日 考试 相关奖惩 对考试成绩90分及以上的职工通报表扬，对考试成绩60分以下的职工通报批评。 一、“双重预防体系”建设的重要性（通过讲解相关法律法规及事故案例讲述） 二、双重预防体系建设的主要内容 1、术语与定义 培训内容 2、风险点识别方法 3、作业条件危险性分析法 4、管控措施的制定原则 三、安全检查表的编制要点及检查方法 培训 效果 评估
通过培训，全公司了解了双重预防体系建设相关法律法规与标准规范，学习了双重预防体系建设工作流程，能识别本岗位存在的风险，能对风险进行分级，对本公司双重预防体系建设工作有较大促进 15
安全生产双重预防体系建设培训效果评估报告
受训对象 培训学时 主讲人 评估日期 培训 效果 评估 一般职工 4学时 培训时间 考核方式 XX 2018年10月5日 本次培训内容为开展安全生产双重预防体系建设工作的方法。 通过本次培训，全体职工清楚了双重预防体系建设工作的重要性；学习了双重预防体系建设的工作内容。学习了双重预防体系建设的术语与定义、风险点识别方法、作业条件危险性分析法、管控措施的制定原则、安全检查表的编制要点及检查方法。 本次培训效果良好，职工基本掌握了双重预防体系工作的核心内容，为我公司开展双重预防体系建设工作提供了技术保障。 评估 人员 签字 2018年10月5日 考试 16
安全培训签到及成绩汇总表
序号 1 姓名
成绩 备注 序号 21 姓名 成绩 备注 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 17
安全生产双重预防体系建设培训记录
受训对象 培训学时 主讲人 相关奖惩 无 培训内容 本公司风险点与危险源清单 全体员工 4学时 培训时间 考核方式 XX 2018年10月25日 现场提问 培训 效果 评估 通过培训，员工了解了本公司存在的风险点与危险源，对本公司双重预防体系建设工作有较大促进 18
安全生产双重预防体系建设培训评估记录
受训对象 培训学时 主讲人 评估日期 培训 效果 评估 全体员工 4学时 培训时间 考核方式 XX 2018年10月30日 本次培训内容为本公司风险点与危险源清单。通过此次培训们全体职工清楚了本公司风险点与危险源，以及风险管控措施。相关责任人掌握了隐患排查的方法。为本公司开展隐患排查治理工作提供了技术保障。 综上，本次培训效果良好。 2018年10月30日 现场提问 评估 人员 签字
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安全培训签到及成绩汇总表
序号 1 姓名 成绩 备注 序号 21 姓名 成绩 备注 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 20
XX有限公司文件
XX字【2018】第16号
关于发布安全生产风险分级管控制度的通知
各岗位职工：
为贯彻落实山东省人民政府安全生产委员会《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“双重预防体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号、省安委会办公室关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）等相关文件要求，切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建设工作，本公司安全生产双重预防体系建设领导小组编制了《安全生产风险分级管控制度》，各部门级各岗位职工应认真贯彻制度内容，按照时间要求完成本公司安全生产双重预防体系建设工作。
总经理：
山东XX生物技术有限公司 2018年10月03日
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风险分级管控制度
1.目的
为加强全公司安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围
适用于本公司的所有岗位和所有活动，包括生产活动、设备设施、危险物质、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危险源：
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 3.2危险源辨识：
识别危险源的存在并确定其分布和特征的过程。 3.3风险：
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性是指事件发横的概率。严重性是指事件发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.职责：
本公司成立双重预防体系建设领导小组，领导小组由总经理、安全员及各岗位人员组成。其职责如下：
组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的
人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障，
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督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。
副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调；方案的
编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。
生产部职责：负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控
措施的制定与实施。负责各车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。
财务部职责：负责双重预防体系建设工作过程中所需费用的提取，负责双重
预防体系建设所需费用保障。
供销部职责：负责双重预防体系建设物资供应；负责隐患治理物资保障。 办公室职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作进行中的服务工作及各
部门部署工作协调。
车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管
控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排查；负责本车间隐患整改。
班组长职责：负责本本组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风
险管控措施的制定与实施。负责本班组班组级隐患排查；负责本班组隐患整改。
电工职责：负责配电室风险点识别、风险分级及风险评价；负责配电室管控
措施的制定与实施；负责配电室、电气设备、电气线路的隐患排查与隐患整改。
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机修工职责：负责检维修作业的风险点识别、风险分级及风险评价；负责检
维修作业风险管控措施的制定；负责检维修作业隐患排查与治理。
锅炉房人员职责：负责锅炉房的风险点识别、风险分级及风险评价；负责锅
炉房风险管控措施的制定；负责锅炉房隐患排查与治理。
一般职工职责：参加双重预防体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；
参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。
5.培训
安全员组织本公司工作范围的危害识别和风险评价培训。培训分为管理人员培训及一般职工培训。考核采用闭卷考核。 6.危险源识别及风险评价
岗位职工负责本岗位危险源辨识与风险评价，变编制本岗位的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。
评价依据本公司《风险分级管控制度》、相关安全生产法律法规和技术标准等。
风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
评价准则
本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）进行风险分析，判定准则如下：
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事故事件发生的可能性（L）判定准则
分值 10 完全可以预料。 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控6 制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、3 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发1 生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行0.2 操作规程 0.1 实际不可能 事故、事件或偏差发生的可能性 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则
分值 10 6 3 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 频繁程度 分值 2 1 0.5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 25
发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则
法律法规 分值 及其他要求 严重违反法律法规和100 标准 上重伤 3人以上10人以下死亡，或40 违反法律法规和标准 10人以上50人以下重伤 3人以下死亡，或10人以下15 潜在违反法规和标准 重伤 不符合上级或行业的丧失劳动力、截肢、骨折、7 安全方针、制度、规定听力丧失、慢性病 等 不符合公司的安全操2 作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 停工 没有 1 完全符合 无伤亡 1万以下 停工 形象没有受损 的安全卫生要求 1套设备引人关注，不利于基本10万以上 备停工 部分设公司及周边范围 100以上 置停工 1000以上 停工 部分装地区影响 10人以上死亡，或50人以5000以上 停产 装置 行业内、省内影响 人员伤亡 （万元） 公司 重大国际、国内影响 直接经济损失 停工 公司形象 风险等级判定准则（D）及控制措施
风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，立刻 对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强2年内治理 培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 有条件、有经费时治理 立即或近期整改 实施期限 >320 A/1级 极其危险 160～320 B/2级 高度危险 70～160 C/3级 显著危险 0～70 D/4级 轻度危险 26
7.档案管理
安全管理员对评估后的安全风险归类建档。 8.按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。
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XX有限公司文件
XX字【2018】第17号
关于发布安全风险公告制度的通知
各岗位职工：
为贯彻落实《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防体系的通知》（鲁政办字2016第36号）、山东省人民政府安全生产委员会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发﹝2016﹞16号、关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）、《关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知》鲁安办发﹝2018﹞33号等相关文件要求，切实提高公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，我公司制定了《安全风险公告制度》，各部门负责人及各岗位职工应贯彻落实制度要求，将公司风险点在公司、部门、岗位进行公示。
第一条 为强化风险分级管控与隐患排查体系（以下简称“双重预防体系”）规范建设，落实好风险分级管控措施，实现持续改进，确保风险受控和安全稳定，特制度本制度。
第二条 实行安全生产风险点公告制度，有利于公司安全风险点信息公开，确保公司风险点分级管控责任落实到位，从业人员充分了解公司存在的安全风险，促进干部员工掌握规避风险的措施并严格落实到位。
第三条 安全风险公告的主要内容
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1、按照安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标准规范要求，对公司设备设施、作业活动进行危害因素辨识风险评估，形成风险点分级管控告知牌，明确风险点危险因素及管控措施，责任人联系方式等内容。
2、公司隐患排查、车间级检查及各级安全执法检查发现的安全隐患及治理情况。
第四条 安全风险公告的具体要求
1、公司安全员负责安全风险公告工作，确保落实到位；
2、公司在现场设置安全风险公告栏，并及时更新安全风险公告内容； 3、公告的安全隐患部分应说明安全隐患的检查单位、隐患内容、整改要求、整改时限、整改责任人、复查验收情况等事项；
4、公告内容要与公司隐患排查台帐一致，不得有漏项或缺项。 5、对于整改时限较长的安全隐患，还应说明隐患整改期间采取的安全防护应急措施；
6、安全隐患整改完毕后，及时向员工公告隐患整改情况。 第五条 监督管理
1、由公司总经理负责监督安全生产风险公告的落实与执行。
2、公司干部员工均有权监督安全生产风险公告的落实执行、信息更新等工作，有权向总经理、安全管理员提出建议或意见。
总经理：
山东XX生物技术有限公司 2018年10月05日印
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XX有限公司文件
XX字【2018】第18号
关于发布事故隐患分析会制度的通知
各岗位职工：
为贯彻落实山东省人民政府安全生产委员会《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“双重预防体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号、省安委会办公室关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）等相关文件要求，切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建设工作，本公司安全生产双重预防体系建设领导小组编制了《事故隐患分析会制度》，各部门级各岗位职工应认真贯彻落实制度内容，全面排查事故隐患并按照要求完成事故隐患整改。
总经理：
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XX有限公司 2018年10月05日
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事故隐患分析会制度
为贯彻落实安全生产隐患治理的各项工作要求，形成本企业事故隐患排查治理的长效管理机制，确保企业的生产安全，特制订本制度。
一、企业每月组织一次公司级隐患排查，主要负责人、分管负责人、安全管理人员参加检查。
二、每月召开一次事故隐患排查分析会议，会议由主要负责人或分管负责人召集相关人员参加。会议对隐患排查治理工作进行分析、研究、部署，并做好会议记录。
三、对排查中发现的事故隐患，要落实责任人，整改资金，限期整改，整改期限结束，安全管理人员要组织进行复查，确保隐患整改到位。
四、对排查发现的隐患要及时上报企业主要负责人，同时上报隐患整改的计划、负责人和整改朝限。
五、安全管理人员负责对排查发现的隐患，及时整理分类，登记建档。对隐患的整改情况进行跟踪，确保隐患按期整改到位。对于无特殊情况拖延或拒不整改的个人，企业要给予严肃处理。
六、对排查出的重大事故隐患，按照安监部门的要求上报相关部门，并进行评估认定，制定整改方案，按期实施到位。
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事故隐患分析会议记录
日期： 地点 参加人员签字 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 上 月 隐 患 整 改 验 证 情 况 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 未整改隐患明细： 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 本 月 隐 患 排 查 情 况 事故隐患明细：
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主持人
事故隐患分析会议记录
日期： 地点 参加人员签字 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 上 月 隐 患 整 改 验 证 情 况 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 未整改隐患明细： 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 本 月 隐 患 排 查 情 况 事故隐患明细：
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主持人
事故隐患分析会议记录
日期： 地点 参加人员签字 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 上 月 隐 患 整 改 验 证 情 况 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 未整改隐患明细： 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 本 月 隐 患 排 查 情 况 事故隐患明细：
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主持人
事故隐患分析会议记录
日期： 地点 参加人员签字 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 上 月 隐 患 整 改 验 证 情 况 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 未整改隐患明细： 重大隐患数量： 已整改： 未整改： 一般隐患数量： 已整改： 未整改： 本 月 隐 患 排 查 情 况 事故隐患明细：
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主持人
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XX有限公司文件
XX字【2018】第19号
关于发布隐患排查治理制度的通知
各岗位职工：
为贯彻落实山东省人民政府安全生产委员会《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“双重预防体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号、省安委会办公室关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）等相关文件要求，切实提高本公司安全管理水平，加强风险分级管控，尽快完成安全风险分级管控体系建设工作，本公司安全生产双重预防体系建设领导小组编制了《隐患排查治理制度》，各部门级各岗位职工应认真贯彻落实制度内容，全面排查事故隐患并按照要求完成事故隐患整改。
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XX有限公司 2018年10月05日
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隐患排查治理制度
一、目的
为有效遏制生产安全事故，坚持“标本兼治，重在治本”的指导思想，促进事故隐患排查治理工作的深入开展，保障员工人身和财产安全，特制定本规定。 二、适用范围
本制度适用于本公司所有作业活动、设备设施等。 三、职责
1、总经理是隐患排查治理工作的第一责任人。负责通过高层工作会议、安全工作会议等形式，将隐患排查治理工作纳入到日常工作的范围中；定期组织和参与检查；负责对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；为体系建设工作提供人力、物力和财力保障；负责组织对企业重大事故隐患的评估、治理和应急防范措施的监督落实。
2、生产副总是生产安全事故隐患排查治理工作的责任人。负责生产安全事故隐患排查治理工作的监督管理；负责将隐患排查治理工作纳入企业安全生产责任制考核；具体负责组织对企业重大事故隐患的评估、治理和应急防范措施的监督落实；确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的隐患治理。
3、安全管理人员负责起草隐患排查治理体系建设工作方案和有关文件；协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织隐患排查工作的开展；负责制定隐患排查计划；督促各级人员按计划开展事故隐患排查治理；监督、检查事故隐患治理和措施落实情
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况；负责事故隐患的收集归档，并对事故隐患排查治理实施过程进行督查、考核等工作。
4、财务部负责安全生产费用的提取，以保证隐患排查治理体系的实施与运行；监督隐患整改资金的使用和落实情况。
5、设备、技术、电气等专业管理部门按专业职责，负责对本专业的事故隐患排查、整改指令下达、验证整改效果等工作进行督促、协调和落实；负责落实事故隐患挂牌督办工作。
6、生产车间、生产班组是事故隐患排查治理的责任主体。具体负责所辖范围内各类事故隐患的排查治理；负责组织一般事故隐患的评估，并对自行管理的事故隐患进行整改、验证等工作；确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的隐患治理。
7、一般职工通过对本岗位危险源管控措施的掌握会排查事故隐患；随时发现和处理各种隐患和事故苗头；自己不能解决的及时上报，同时采取临时性的控制措施；本岗位重大隐患得不到及时整改时，有权停止作业并向安全管理部门或企业主要负责人汇报。 四、程序概述
1、事故隐患的排查治理工作包括排查、通报、整改、验收。 2、隐患分类
事故隐患分为基础管理类隐患与生产现场类隐患。 2.1生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： ——设备设施； ——场所环境；
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——从业人员操作行为； ——消防及应急设施； ——供配电设施； ——职业卫生防护设施； ——辅助动力系统； ——现场其他方面。 2.2、基础管理类隐患
基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： ——生产经营单位资质证照； ——安全生产管理机构及人员； ——安全生产责任制； ——安全生产管理制度； ——教育培训； ——安全生产管理档案； ——安全生产投入； ——应急管理； ——职业卫生基础管理； ——相关方安全管理； ——基础管理其他方面。 3、隐患分级
根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故的后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。
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（1）一般事故隐患
一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
（2）重大事故隐患
重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。符合下列条件之一的，应直接判定为重大事故隐患：
——符合DB37/T 2883-2016和DB37/T 3011-2017第5.1条列举范围的，可直接判定为重大事故隐患；
——除尘系统未采取预防和控制粉尘爆炸的措施； ——保险粉、双氧水等危险品与禁忌物料混合储存； ——保险粉没有设置专用仓库或露天存放；
——安装或使用燃气的场所未设置检测报警、防火防爆、泄压泄爆等安全保护装置，燃气设备、阀门、管路、法兰、焊缝有腐蚀、泄漏的；
——应当设置自动报警系统、自动喷水灭火系统、防排烟系统、应急照明系统等消防设施的生产车间或仓库，没有设置或不能正常使用；
——整改难度很大，需全部或核心生产部分停产停业方能排除的隐患； ——其他符合有关标准、规范中明确的重大事故隐患判定标准的隐患。 4、编制排查项目清单
安全管理人员根据本公司风险分级管控情况编制隐患排查清单；排查内容包括所有危险源与管控措施。
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5、制定排查计划
本公司计划开展以下隐患排查：班组级隐患排查、车间级隐患排查、基础管理类隐患排查、公司级隐患排查、专业性（设备）隐患排查、季节性隐患排查、节假日隐患排查。
6、隐患排查的实施
本公司及各基层单位按照下表开展隐患排查： 序号 1 2 3 4 5 6 7 排查类型 基础管理类 班组级 车间级 公司级 专业性 季节性 节假日 排查周期 每月 每天 每周 每月 每月 每季度 放假前 责任单位 本公司 各班组 各车间 领导小组 生产部 生产部 生产部 责任人 安全员 各班组长 各车间主任 总经理 生产部长 安全员 安全员 备注 7、隐患治理
安全管理人员按照隐患类型与隐患等级确定治理单位与责任人、整改期限，填写隐患通报表与隐患整改通知单。隐患整改责任单位与责任人收到隐患整改通知单后，按照要求按时完成整改。
8、建档监控
隐患整改完成并验收合格后，由安全管理人员登记建档。 9、资金专项使用
本公司财务部每年提取一定费用用于隐患整改，隐患整改费用不得转作
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他用。
10、隐患报告和举报奖励
公司职工发现隐患并上报至安全管理人员，根据隐患情况给予20-500元奖励。
11、持续改进
本公司每年12月份对隐患排查项目清单、各类隐患排查表进行评审，根据公司实际情况更新隐患排查项目清单与各类隐患排查表。
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XX有限公司文件
XX字【2018】第20号
关于发布双重预防体系奖惩制度的通知
各岗位职工：
为贯彻落实《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防体系的通知》（鲁政办字2016第36号）、山东省人民政府安全生产委员会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发﹝2016﹞16号、关于印发《2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知（鲁安办发﹝2018﹞29号）、《关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知》鲁安办发﹝2018﹞33号等相关文件要求，切实提高公司安全管理水平，加强风险分级管控，确保生产安全，我公司制定了《双重预防体系奖惩制度》，现予以印发。
XX有限公司 2018年10月05日印
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“双重预防体系”考核奖惩制度
1 1 目的
为认真贯彻执行安全生产方针、目标，落实安全生产责任制，确保“双重预防体系”建设的顺利进行，将“双重预防体系”建设考核与奖励、惩罚有机地结合起来，促进安全生产管理水平的全面提高，使安全生产工作规范化、科学化、制度化、标准化，特制定本制度。
2 适用范围
本制度适用于本公司所有员工的“双重预防体系”建设考核奖惩管理。 3 考核标准
考核项目 得分 3 2 1 危险源辨识与评价 辨识全面，评价合理 辨识基本完善，评价合理 辨识不全面，评价不合理 管控措施的制定 管控措施制定完善 管控措施制定较完善 管控措施制定不完善 管控措施的落实 管控措施落实较好 管控措施基本落实 管控措施未落实 隐患排查开展情况 现场隐患全部查出 按照要求开展隐患排查 未按要求开展隐患排查 隐患治理情况 排查出的隐患治理完善 隐患基本整改 隐患未整改 按照上表描述对各车间、班组进行考核，得分13分及以上为优秀，得分11分以上为合格。
4 考核频次
双重预防体系建设领导小组每月对各车间、班组考核一次。 5 考核方法
考核分为查现场与查资料。现场主要检查风险点告知情况，风险管控措施落实情况，隐患排查与治理情况。资料主要检查危险源辨识与风险评价记录，制定的风险管控措施；制定的隐患排查清单与隐患排查记录、隐患整改
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台账。
6 奖惩
对考核结果为优秀的车间、班组分别予以100元、50元的现金奖励。对考核结果不合格的车间、班组分别予以100元、50元的现金惩罚。
7 与工资薪酬挂钩
以每年1.1日至12.31日为一周期，在一周期内考核10次以上为优秀，并无不合格情况的车间和班组职工，在下一周期内每人每月加50元工资。在一周期内两次不合格的车间、班组，在下一周期内每人每月减50元工资。
8 其他规定
（1）所罚款项由被罚款人到缴纳，不得摊入生产成本。
（2）坚持公平、公正、公开的原则，实事求是进行奖惩，并接受全员监督。
（3）安全员负责编制、修订本制度，“双重预防体系”领导小组审核，总经理批准后实施。
（4）对“双重预防体系”建设工作，提出合理化建议的部门和个人，每半年至少汇总一次，经相关职能部门评估后，给予200元奖励。
（5）由于认真检查，及时发现重大事故隐患，采取有效措施，积极参与抢险救灾，避免重大火灾、爆炸、人身伤亡、装置停产、主要设备损坏以及有其它显著成绩者，奖励200元。
（6）在发生重大火灾、爆炸事故中，临危不惧，奋勇抢救，保护公司财产和人身安全，避免事故扩大，措施得力，成绩突出者，奖励200元到5000元。
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双重预防体系建设考核与奖惩记录
被考核单位/ 序号 被考核人 1 考核人 考核日期 考核结果 奖惩情况 备注 2 3 4 5 49
双重预防体系建设考核与奖惩记录
被考核单位/ 序号 被考核人 1 考核人 考核日期 考核结果 奖惩情况 备注 2 3 4 5 50
双重预防体系建设考核与奖惩记录
被考核单位/ 序号 被考核人 1 考核人 考核日期 考核结果 奖惩情况 备注 2 3 4 5 51
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微信公众号：每日安全生产
安全风险分级管控作业指导书
1.适用范围
本方案规定了本公司风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险识别评价、档案记录、分级管控效果、持续改进等内容。
本方案适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级、管控工作。 2.规范性引用文件
《中华人民共和共安全生产法》（主席令第13号）
《山东省安全生产条例》（山东省人大常委会公告第168号） 《山东省落实生产经营单位安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2018年第311号）
《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）
《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009） 《山东省安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882-2016) 《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2974-2017） 其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及安全生产管理制度等。 3.术语和定义 3.1风险
发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
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微信公众号：每日安全生产
风险＝可能性×严重性。 3.2危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。
危险源的构成：
--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、电气设备、压力容器等等。
--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
--状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 3.3风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或它们的组合。 3.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3.5风险评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
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微信公众号：每日安全生产
3.6风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝四级。）
蓝色风险\\4级风险：低风险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。
黄色风险\\3级风险：一般风险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。
橙色风险\\2级风险：较大风险，必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
红色风险\\1级风险：重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。 3.7风险管控
根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审（DB37/T 2882—2016第6.5.2.2）：
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——措施的可行性和有效性； ——是否使风险降低至可接受风险； ——是否产生新的危险源或危险有害因素； ——是否已选定最佳的解决方案。 3.8风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 3.9重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。
属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。
对于某些重大风险，可同时采取以上两项措施。（DB37/T 2882—2016第6.5.3）
不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受
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4基本要求 4.1成立组织机构 4.1.1主管部门
本公司危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门为本公司双重预防体系办公室。
4.1.2风险分级管控体系建设领导小组成员
组 长：XX 副组长：XX 成 员：XX、XX、XX 4.2职责
组长职责：全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的
人力、物力、财力支持，统一思想，提高全员意识，提供组织保障，督促各岗位人员做好分管范围内的风险分级管控工作。负责隐患排查治理体系工作部署；负责隐患治理监督。
副组长职责：负责危险源辨识、风险评估及管控工作统一部署协调；方案的
编制与制度建设的审核，并组织实施，并监督职责履行情况。负责隐患排查治理工作具体调度；负责隐患治理监督管理。
生产部职责：负责本部门风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控
措施的制定与实施。负责各车间隐患排查的组织实施；负责隐患治理。
财务部职责：负责双重预防体系建设工作过程中所需费用的提取，负责双重
预防体系建设所需费用保障。
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车间主任职责：负责本车间风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管
控措施的制定与实施。负责本车间车间级隐患排查；负责本车间隐患整改。
班组长职责：负责本本组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风
险管控措施的制定与实施。负责本班组班组级隐患排查；负责本班组隐患整改。
一般职工职责：参加双重预防体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。
双重预防体系办公室职责：主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，
协调和调度各单位工作组分工开展情况；负责实施指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对较大风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理；各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及落实并及时更新。
4.3实施全员培训
本公司计划10月5日开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设全员培训，其中上午为双重预防体系建设领导小组成员及各岗位负责人培训，培训时间4学时；下午为各基层单位职工培训，培训时间4学时；培训内容为危险源辨识、风险评价的方法。
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4.4编写体系文件
体系文件内容包括风险管控制度、危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。
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5工作程序和内容 5.1风险点确定 5.1.1风险点划分原则
根据DB37/T 2974-2017第5.1.1要求及行业特点，可以按设施、部位、场所、区域、操作及作业活动等进行单元划分。一般可作如下划分：
（1）设施、部位、场所、区域
企业可按照生产车间设备设施、区域或场所、公辅设施等功能分区进行划分。
--设备设施：浸泡槽、板框压滤机等设备； --区域或场所：粗加工车间、精加工车间等； --公辅设施：配电设备等。 --操作及作业活动
对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。
如：浸泡作业、絮凝作业等； 5.1.2风险点排查
（1）风险点排查的内容
按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型
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及后果等内容的基本信息，建立作业活动清单和设备设施清单。
（2）风险点排查的方法
风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。 5.2危险源辨识 5.2.1辨识方法
（1）危生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记录。
（2）针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立安全检查表分析评价记录。 5.2.2辨识范围
--规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段（如厂区的平面布局、建筑物、构筑物布置、安全距离、施工现场、设备调试、试生产等）。
--常规和非常规作业活动（如日常的操作行为和设备故障后的检维修等）。
--事故及潜在的紧急情况（如已经发生过的事故或虽未发生但一发生将产生不良后果的情况，事故应急救援设施）。
--所有进入作业场所人员的活动（如外部人员参观或外来单位进入厂区的作业）。
--原材料、产品的运输和使用过程（如物料的燃爆性，原料的装卸等）。
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--作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品（如生产设备装置、电气设备等）。
--工艺、设备、管理、人员等变更（如工艺参数的改变、设备的改变或改进、管理上的新要求、新员工上岗等）。
--丢弃、废弃、拆除与处置（如设备设施回收、拆除、处置等）。 --气候、地质及环境影响等（如厂址地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等）。 5.2.3危险源辨识
（1）危险源辨识的基本要求
企业对所有岗位全部员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员“自上而下”得有序地开展危险源辨识，辨识时应充分考虑人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，重点考虑较大危险因素。对初步形成的危险源辨识结果进行评审、补充、修订。
（2）作业活动危险源辨识
运用工作危害分析法（JHA）开展危险源辨识时：
--依照作业活动清单，对每一项作业活动进行细分，识别出作业活动的具体作业步骤或内容。
--逐条对作业活动具体步骤，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。
（3）设备设施危险源辨识
运用安全检查表法（SCL）开展危险源辨识时：
--依照设备设施清单，将根源性危险源存在部位作为检查项目。
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--检查标准就是防止能量意外释放，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。 5.3风险评价 5.3.1风险评价方法
本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。 5.3.2风险评价准则
在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：
-有关安全生产法律、法规； -设计规范、技术标准； -本单位的安全管理、技术标准； -本单位的安全生产方针和目标等； -相关方的投诉。 5.3.3风险评价与分级
根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。风险等级划分如下表：
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风险等级划分表
评价级别 颜色 风险等级 管控层级 整改要求 应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停一级 红色 重大风险 公司（厂）级、部门（车间）级、班组（岗位）级 二级 三级 四级 橙色 黄色 蓝色 较大风险 一般风险 低风险 部室（车间）级、班组（岗位）级 班组（岗位）级 产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作 应制定建议改进措施进行控制管理 需要控制整改 定期检查 5.3.4确定重大风险
以下情形为重大风险：
-违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
-发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
-涉及危险化学品重大危险源的；
-具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； -经风险评价确定为最高级别风险的。 5.3.5风险点级别确定
按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 5.4风险控制措施的制定与实施
（1）依制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
（2）工程技术措施包括：
--消除或减弱危害是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险
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源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；
--替代是能过用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；
--封闭是对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；
--隔离是通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；
--移开或改变方向，如危险的位置。 （3）管理措施包括：
--制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； --减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； --监测监控； --警报和警示信号； --安全互助体系； --风险转移（共担）。 （4）培训教育措施包括： --员工入厂三级培训； --转岗、复岗培训；
--新材料、新工艺、新技术、新设备培训； --每年再培训；
--安全管理人员及特种作业人员继续教育； --其他方面的培训。 （5）个体防护措施包括：
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--个体防护用品包括：防尘口罩、耐酸碱手套、耐酸碱胶靴、安全手套、防护服、防护耳塞、防护眼镜、防护手套、呼吸器、安全绝缘穿戴或用具等；
--当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施； --当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；
--当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。
（6）应急措施包括：
--紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备； --通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。
（7）风险控制措施实施：不同级别的风险要结合实际采取一种或多种可行性有效性措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。 5.5风险分级管控
5.5.1风险分级管控的要求
（1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。
（2）根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。
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5.5.2编制风险分级管控清单
在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。 5.5.3风险告知
建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险及职业健康公告栏。
--岗位安全风险告知牌，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
--岗位职业健康告知牌，标明标明主要岗位作业活动过程中存在职业危害因素、评价级别、风险等级、导致的职业病或健康损伤、应采取的管控及相应的管理级别等。
对存在较大危险因素的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。对风险分级管控清中存在的风险点、危险源及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。
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6文件管理
公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 7分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，至少达到以下效果：
——通过开展危险源辨识和风险评价，能充分的明确企业安全管控的重点，原有的风险管控措施得到改进；
——通过体系建设，能充分认识到安全管理工作的重要性，并能掌握到科学的、规范的、有效的安全管理方法；
——重大风险场所、部位得到了明确，安全警示标识得到保持和完善； ——重大风险部位作业和属于重大风险的作业，得到了全过程的、有效的安全管控，建立完善了专人监护制度，确保安全风险处于可控状态；
——全体员熟知工作过程中安全风险控制措施，确保全员受到教育，安全技能和应急处置能力得到进一步的提高；
——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工
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作更有针对性。
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8. 信息化管理
将排查出的风险管控相关信息录入风险分级管控体系信息平台中，并保障正常运行。 9.持续改进 9.1 评审
本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审；并对评审结果进行公示和公布。 9.2 更新
本公司根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险 信息：
——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
——组织机构发生重大调整；
——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。 9.3 沟通
建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通
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体系，及时有效传递 风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
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附 录 A （资料性附录） 分析记录表
A.1 作业活动清单
（记录受控号）单位: No： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）
A.2 设备设施清单
（记录受控号）单位: No： 序号 设备名称 类别 位号/所在部位 所属单位 是否特种设备 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 （填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
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A.3 作业活动风险分级管控清单 单位：
风险点 作业步骤 危险源或潜在编类名称 号 型 序号 名称 事件 评价级风险分可能发生的事故类型及后果 工程技术 措施 1 操作及1 作业活动 5 4 3 2 管理措施 管控措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层责任单责任人 备注 别 级 级 位 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）
措施”，内容必须详细和具体。
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A.4 设备设施风险分级管控清单 单位：
风险点 检查项目 评标准 编类名号 型 称 序号 名称 价级风险分不符合标准情况及后果 工程技术 措施 设施、部位1 、场所、区域 6 5 4 3 2 1 管理措施 管控措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层责任单责任人 备注 别 级 级 位 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）
措施”，内容必须详细和具体。
A.5 风险点统计表
区域位置 可能发生的事故类型及后果 现有风险控制 措施 管控层级 责任 单位 序号 名称 类型 责任人 备注 A.6 危险源统计表
各等级危险源数量 红（1级） 橙（2级） 黄（3级） 蓝（4级、5级） 序号 风险点名称 合计 备注 合计 75
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A.7 风险等级对照表
重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险 采用LEC法或采用LS法 风险色度 A级或1级 红色 B级或2级 C级或3级 D级或4级 E级或5级 橙色 黄色 蓝色 蓝色 A.8 职业危害风险清单
序号 岗位 职业危害因素 检测结果 劳动强度 岗位定员 备注 76
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附 录 B （资料性附录） 工作危害分析法（JHA）
B.1 方法概述
通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。 B.2 作业活动划分
按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段或部门划分。包括但不限于：
——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；
——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；
——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；
——作业活动：动火、高处、临时用电等特殊作业；检维修作业、生产作业等； ——管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等； ——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。 B.3 工作危害分析（JHA）评价步骤
评价步骤如下：
a) 将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤； b) 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件； c) 根据GB 6441规定，分析造成的后果；
d) 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；
e) 根据风险判定准则评估风险，判定等级；
f) 将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）评价记录》（见附录A4）中。
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附 录 C （资料性附录） 安全检查表法（SCL）
C.1 方法概述
依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。
C.2 安全检查表编制依据
编制依据包括：
——有关法规、标准、规范及规定；
——国内外事故案例和企业以往事故情况； ——系统分析确定的危险部位及防范措施； ——分析人员的经验和可靠的参考资料；
——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。 C.3 编制安全检查表
编制工作包括：
——确定编制人员。包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员； ——熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；
——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。 C.4 安全检查表分析评价
分析评价步骤如下：
——列出《设备设施清单》（见附录A3）；
——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；
——对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》（见附录A5）进行全过程的系统分析和记录。 C.5 检查表分析要求
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综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：
a) 厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；
b) 厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害； c) 具体的建构筑物等。 B
附 录 D
（资料性附录）
作业条件危险性分析评价法（LEC）
作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。
事故事件发生的可能性（L）判断准则
分值 10 6 完全可以预料。 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、3 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程 实际不可能 事故、事件或偏差发生的可能性 1 0.5 0.2 0.1 暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则
分值 10 6 3 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 频繁程度 分值 2 1 0.5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露
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发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则
法律法规 及其他要求 严重违反法律法规和标准 违反法律法规和标准 直接经济损失 （万元） 5000以上 分值 人员伤亡 10人以上死亡，或50人以上重伤 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤 3人以下死亡，或10人以下重伤 停工 公司 停产 装置 停工 公司形象 100 重大国际、国内影响 40 1000以上 行业内、省内影响 15 潜在违反法规和标准 不符合上级或行业100以上 部分装置停工 地区影响 7 的安全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10万以上 部分设备停工 公司及周边范围 2 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 1套设引人关注，不利于基备停工 本的安全卫生要求 1 完全符合 无伤亡 1万以下 没有 停工 形象没有受损 风险等级判定准则及控制措施（D）
风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 实施期限 >320 A/1级 极其危险 立刻 立即或近期整改 2年内治理 有条件、有经费时治理 160～320 B/2级 高度危险 70～160 C/3级 显著危险 0～70 D/4级 轻度危险 80
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隐患排查治理体系作业指导书
1
范围
适用于本公司事故隐患排查治理体系的建设和实施指南的编制。 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文
2
件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
DB37/T 2883—2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2974—2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 术语和定义
DB37/T 2883—2016、DB37/T 2974—2017界定的术语和定义适用于本文件。 基本要求
3
4
健全机构
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为保证该项工作有效开展，并落到实处，本公司成立了“双重预防体系”建设领导小组，其成员任命如下：
组 长：XX 副组长：XX 成 员：XX、XX、XX
主要负责人作为本单位事故隐患排查治理体系建设的第一责任人，应保证隐患排查治理的资源投入，其他部门及人员应负责职责范围内的隐患排查治理工作，以确保隐患得到治理。 完善制度
本公司在安全生产风险分级管控体系、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完善隐患排查治理制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系，使隐患排查治理贯穿于生产活动全过程，成为企业各层级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。 组织培训
本公司计划开展两次双重预防体系建设培训，分为管理人员培训与一般职工培训，培训分阶段进行。 落实责任
本公司建立了隐患排查治理目标责任考核及奖惩机制，并严格执行。
隐患分级与分类
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隐患分级
根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。
一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大事故隐患是指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
以下情形为重大事故隐患：
——违反法律法规和强制性规范标准的有关规定要求，整改时间长、企业必须停产停业整顿的或可能造成较严重危害的； ——涉及重大危险源且不能立即排除整改可能造成较严重危害的隐患；
——危害和整改难度较大，存在不能立即排除整改和整改难度大的隐患；
——特种设备、设施未按规定检测、检验或两种以上特种作业人员无证上岗；
——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； ——市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的； ——《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》和GB 35181-2017列举的重大事故隐患。 隐患分类
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事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。 5.2.1 生产现场类隐患
生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： ——设备设施； ——场所环境； ——从业人员操作行为； ——消防及应急设施； ——供配电设施； ——职业卫生防护设施； ——辅助动力系统； ——现场其他方面。 5.2.2 基础管理类隐患
基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： ——生产经营单位资质证照； ——安全生产管理机构及人员； ——安全生产责任制； ——安全生产管理制度； ——教育培训； ——安全生产管理档案； ——安全生产投入； ——应急管理； ——职业卫生基础管理；
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——相关方安全管理； ——基础管理其他方面。 工作程序和内容
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编制排查项目清单 基本要求
本公司依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安全管理要求，编制排查项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。 生产现场类隐患排查项目清单
以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求编制，至少包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，参见附录A。
基础管理类隐患排查项目清单
以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息，参见附录B。 制定排查计划
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工贸企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 隐患排查 排查类型
排查类型主要包括：
d)
日常隐患排查是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位负责人和工艺、设备、电气、安全管理等专业技术人员的经常性检查。
e)
综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面排查；
f)
专业或专项隐患排查主要是指：
• 对工艺、设备、电气、建筑结构、消防与公辅等分别进行的专业排查；
• 根据行业特点对生产场所、环境、人员、设备设施和所有作业及管理活动进行的专项隐患排查；
g)
季节性排查是指根据各行业季节特点结合企业实际情况开展的专项隐患检查，主要包括： • 春季以防雷、防火等为重点；
• 夏季以防雷暴、防台风、防洪、防暑降温等为重点；
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• 秋季以防雷暴、防火等为重点；
• 冬季以防火、防爆、防雪、防滑等为重点。
h)
节假日隐患排查主要是指节前对安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急预案等进行排查，特别对节日期间各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、备品备件、应急预案及物资的落实情况等进行重点排查；
i)
专家诊断性检查是指技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业委托安全生产专家排查隐患；
j)
事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一反三的安全排查。
排查要求
隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。 组织级别
本公司应根据排查类型结合自身组织架构确定不同的排查组织级别。排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。
——日常隐患排查的组织级别为班组级、岗位级； ——综合性隐患排查的组织级别为公司级、车间级；
——专业性隐患排查的组织级别为部门级，按照专业类别划分； ——季节性隐患排查的组织级别为公司级、部门级、车间级；
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——节假日隐患排查的组织级别为公司级、部门级、车间级。 排查周期
本公司根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期。具体包括：
——日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容和各企业实际情况确定；
——综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次；基层单位（车间）结合岗位责任制排查，至少每月组织一次； ——专业或专项隐患排查应由工艺、设备、电气等专业技术人员或相关部门至少每半年组织一次；
——季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；
——节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。
当发生以下情形之一，工贸企业应及时组织进行相关专项隐患排查：
——颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；
——组织机构和人员发生重大调整的；
——装置工艺、设备、电气、公用工程或操作参数发生重大改变的；
——外部安全生产环境发生重大变化；
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——发生事故或对事故、事件有新的认识；
——气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。 确定排查项目
实施隐患排查前，应根据排查类型、组织级别及排查周期，在排查项目清单中确定具体排查项目，结合《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》等相关法律法规、技术标准形成各种排查类型的隐患排查表,由各组织级别按照排查计划定期进行隐患排查。
排查结果记录
各相关层级的组织部门和单位对照确定的隐患排查表进行隐患排查并记录，生产现场类隐患宜保留影像记录。 隐患治理 隐患治理要求
隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。 隐患治理流程
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隐患治理流程包括：
a)
通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报，通报方式根据企业实际情况确定；
b)
下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常排查出的隐患，班组及岗位应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序上报，由上级责任部门下发隐患整改通知。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容；
c)
实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改；
d)
治理情况反馈。隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决；
e)
验收。按照“谁排查谁验收“的原则，隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。
一般隐患治理
由公司业各级（公司、部门、车间、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要
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安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。 重大隐患治理 隐患评估
经判定属于重大事故隐患的，公司应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。 治理方案
公司根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容：
a) b) c) d) e) f)
治理的目标和任务； 采取的方法和措施； 经费和物资的落实； 负责治理的机构和人员； 治理的时限和要求；
防止整改期间发生事故的安全措施。
公司按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支出，治理时,应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证生产安全的,工贸企业应当暂时停产、停业或者停止使用。
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隐患治理验收
隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账，参见附录C、附录D。
重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。 文件管理
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公司在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：
——隐患排查治理制度； ——隐患排查治理台账；
——隐患排查项目清单等内容的文件成果。
重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。 隐患排查治理效果
通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：
——风险控制措施全面持续有效； ——风险管控能力得到加强和提升；
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——隐患排查治理制度进一步完善； ——各级排查责任得到进一步落实； ——员工隐患排查水平进一步提高；
——对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施；
——生产安全事故明显减少； ——职业健康管理水平进一步提升。 同时应包括：
——建立事故隐患排查治理组织机构，健全事故隐患排查制度，落实隐患排查治理责任；
——依据有关法律法规、技术标准、规程要求结合企业各类风险点的管控措施编制完整的隐患排查项目清单；
——制定完整的可执行的排查计划并有效落实，形成完整的体现隐患排查全过程的记录资料；
——隐患治理及时，保证整改措施、资金、时限、责任、预案“五到位”，实现闭环管理；
——重大事故隐患编制评估报告书及治理方案并实施治理，治理方案和治理结果按规定上报当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。 持续改进
9
9.1 评审
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适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审。应保存评审记录。 9.2 更新
主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：
——法律法规及标准规程变化或更新； ——政府规范性文件提出新要求；
——企业组织机构及安全管理机制发生变化；
——企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；
——企业自身提出更高要求；
——事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； ——其它情形出现应当进行评审。 9.3 沟通
建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。
主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。
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不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。
当企业发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。
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表1现场类隐患排查项目清单
风险点 风编号 类型 名称 险点等级 责任单位 排查内容与排查标准 作业步骤 （检查项目） 危险源或潜在事件 （标准） 工程技术 作业活动 或设备设施 2 … … 1 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 …… 管控措施 交接班 排查周期 / 组织级别 日常检查 巡检 排查周期 / 组织级别 … … 设备 排查周期 / 组织级别 专业性检查 电气 排查周期 / 组织级别 … … 综合性检查 车间级 公司级 … … 排查周期 … / 组织级别 …… … 排查周期 / 组织级别 排查周期 排查周期 / / 组织级别 组织级别 序号 名称 注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。
注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。
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表2基础管理类隐患排查清单
专业性检查 排查内容与排查标准 设备 排查周期 / 组织级别 生产经营单位资质证照 安全生产管理机构及人员 安全生产责任制 …… …… …… 电气 排查周期 / 组织级别 … … 车间级 排查周期 / 组织级别 综合性检查 公司级 排查周期 / 组织级别 … … …… 排查周期 / 组织级别 …… …… 排查周期 / 组织级别 … … 序号 排查项目 注1：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。
注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。
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表3现场管理类隐患排查治理台账
风险点 责任单位 排查内容与排查标准 作业步骤 (检查项目) 序号 名称 危险源或潜在事件 (标准) 工程技术 管理措施 作业活 动或设备设施 1 培训教育 个体防护 应急处置 2 管控 措施 排查类型 计划过程 排查周期 责任单位 排查结果 隐患描述 排查过程 隐患级别 排查时间 整改措施 整改过程 整改期限 验收时间 验收过程 验收情况 编号 类型 名称 风险点等级 责任人 排查人 形成原因分析 整改责任单位 整改责任人 资金额 验收人 98
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表3基础管理类隐患排查治理台帐
计划过程 序号 排查内容与排查标准 …… 安全生产管理机构及人员 …… 生产经营单位资质证照 …… …… 排查类型 排查周期 责任单位 责任人 排查结果 隐患描述 排查过程 隐患级别 排查人 排查时间 形成原因分析 整改措施 整改责任单位 整改过程 整改责任人 整改期限 资金额 验收时间 验收过程 验收人 验收情况 排查项目 生产经营单位资质证照
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双重预防体系建设相关文件发放记录
文件内容 成立双重预防体系建设领导小组文件、双重预防体系建设实施方案、双重预防体系建设培训计划、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、双重预防体系考核奖惩制度、风险分级管控作业指导书、隐患排查治理作业指导书、安全风险公告制度、事故隐患分析会制度 发放人 接收人
所在岗位 接收日期 100
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